Регулирующий орган ЮАР хочет, чтобы Mirror Trading International выплатила миллионы в качестве штрафа за нарушение закона о финансовом секторе

Южноафриканский регулирующий орган, Управление по надзору за финансовым сектором (FSCA), проинформировал ключевые фигуры, стоящие за Mirror Trading International (MTI), о том, что он намеревается наложить штраф в размере 7 миллионов долларов на ныне несуществующую криптоинвестиционную компанию.

Нарушение Закона о финансовом секторе

Согласно письму от 6 июля, которое также было отправлено генеральному директору и другим членам управленческой команды, регулятор заявляет, что его предложение оштрафовать компанию связано с участием MTI в деятельности, которая, по его словам, «противоречит закону о финансовом секторе».

Появление конфиденциального письма, а также его утечка в южноафриканские СМИ произошло всего через несколько дней после того, как суд вынес окончательный приказ о ликвидации MTI. Кроме того, как ранее сообщал CryptoBots.pro News, письмо поступит за несколько месяцев до того, как суд заслушает представления от ликвидаторов, которые планируют выступить в пользу объявления MTI схемы Понци.

Между тем, в письме FSCA также объясняется, как руководители MTI – генеральный директор Иоганн Стейнберг и, в частности, Шери Маркс – использовали ложные сведения, чтобы увековечить схему Понци, прежде чем она окончательно раскрылась в декабре 2020 года. В нем раскрываются различные положения закона о финансовом секторе Южной Африки, которые были нарушены MTI, начиная с апреля 2019 года.

Например, в письме предполагается, что первое нарушение MTI произошло, когда «торговля производными инструментами на основе валютных пар проводилась через брокера платформы FX Choice». Что касается этой торговли, FSCA утверждает, что MTI «не владела лицензией поставщика финансовых услуг, как это предусмотрено в разделе 8 Закона № 37 о финансовых консультациях и посреднических услугах от 2002 года (Закон FAIS)». Регулятор также добавил:

Поскольку это было сделано без лицензии, MTI также нарушил раздел 111 Закона 9 о регулировании финансового сектора от 2017 года (Закон FSR).

Искажение информации MTI

Точно так же регулирующий орган утверждает, что в период с августа 2019 года по октябрь 2020 года MTI нарушила тот же раздел Закона о FSR после того, как Стейнберг заявил, что компания «наняла бота вместе с главным трейдером и торговой командой для принятия всех своих торговых решений. . »

Между тем, в то, что FSCA называет третьим периодом – с октября 2020 года по декабрь 2020 года, – MTI заявила, что «изменила свою торговую деятельность на торговлю производными инструментами на основе биткойнов». Согласно MTI, это означало, что «ему больше не требовалась лицензия FSP». Однако FSCA настаивает на том, что это не так, поскольку собственные представления Стейнберга регулирующему органу свидетельствуют об обратном. FSCA сказал:

Это неверно, поскольку материалы, полученные от Стейнберга, показали, что криптоактивы предположительно продавались в форме производного продукта, а это означает, что MTI по-прежнему требовалась лицензия от Управления. Это также означает, что MTI и его высшее руководство все еще нарушали раздел 7 (1) Закона FAIS.

Между тем, в письме говорится, что членам управленческой команды MTI будет предоставлена ​​возможность представить материалы по отчету о расследовании, а также по предлагаемому административному наказанию. Однако, если к закрытию рабочего дня 6 августа 2021 г. такие материалы не поступят, FSCA «может приступить к осуществлению предлагаемых правоприменительных и регулирующих мер», говорится в письме.

Что вы думаете о предложении FSCA о наложении штрафа на ныне несуществующую MTI в размере 7 миллионов долларов? Расскажите нам, что вы думаете, в разделе комментариев ниже.

Кредиты изображений: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons